关于发布《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》及有关事项的通知
上海证券交易所
上证法字〔2007〕2号
关于发布《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》及有关事项的通知
各会员单位、各持有本所席位的机构、各基金管理公司：
为加强本所业务与技术管理，按照本所新一代交易系统上线的总体部署，依据《上海证券交易所交易规则》，本所制定了《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》（以下简称《细则》），经理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予发布。
为保证《细则》发布前后各项业务的衔接及平稳过渡，现将《细则》实施的有关事项通知如下。
一、席位与参与者交易业务单元的切换安排
1、《细则》实施后，原席位具有的交易权限及相应功能将一次性切换给参与者交易业务单元（以下简称“交易单元”），完成切换后交易单元将承担原席位的所有交易权限及相应功能。
2、本次切换将按照分步实施、平稳切换、方便会员的原则实施，力求系统和业务的平滑对接。会员只需按照原有的业务模式操作即可完成交易单元的上线，无需进行业务流程及操作等方面的调整。
3、席位与交易单元的统一切换时间为2007年5月8日。本所将会员现有的5位编码的席位与交易单元一一对应整体切换。完成切换后，交易单元与其对应的席位编码及交易状态保持不变。本所对原席位进行的交易管理、信息发布等业务处理将转换为对交易单元的相应业务处理。根据《细则》的规定，本次切换同时引入交易单元的流速配置功能。
交易单元的业务办理详情可通过本所网站会员专区的相应栏目查询。具体操作方式详见本通知所附《上海证券交易所会籍业务网上办理指引》（以下简称《指引》）。2007年5月8日前席位业务仍按原席位管理相关规定办理，2007年5月8日后交易单元业务按《细则》及《指引》办理。
4、《细则》实施后，基金管理公司向会员租用席位转换为基金管理公司向会员租用交易单元。此前基金管理公司向会员租用的席位统一切换为交易单元。
二、流速配置及业务办理
1、持有本所席位的会员在现有报盘系统上可以免费获得相应的流速额度，各会员免费流速额度按其持有的席位总数乘以标准流速（目前约为10笔/秒）计算。
2、会员因集中交易等原因需要调整其流速配置的，可以通过本所流速调整业务流程按现有方式办理，具体操作方式详见《指引》。
3、基金公司向会员租用交易单元的，其流速配置维持现状，不占用会员享有的免费流速额度。
4、保险公司等租用本所会员交易单元的其他机构参照上述规定执行。
三、费用计收
根据《细则》的规定，本次切换后，原按流量收取的席位年费将调整为交易单元使用费、接入交易系统流速费和流量费，具体收费方式如下：
1、交易单元使用费
会员拥有的每个席位可抵免一个交易单元的使用费。对超出其席位数量的部分，本所收取每个交易单元每年5万元的交易单元使用费。此项费用按月计算，按年收取；交易单元当月开通使用，当月计费；当月撤销，下月停止计费。
交易单元用于代办股份转让、固定收益类产品、ETF数据传输的，暂时免收使用费。
2、流速费
会员接入本所交易系统的流速之和不超过其免费流速额度时，无需缴纳流速费；会员接入本所交易系统流速之和超出其免费流速额度时，超出部分每年按每个标准流速计收1万元的流速费。此项费用按月计算，按年收取；交易单元当月开通使用，当月计费；当月撤销，下月停止计费。
流速费自新一代交易系统上线后开始计收。
3、流量费
流量费的计收方法与《细则》实施前席位管理年费相同，仍按照《关于调整本所席位年费收费模式有关问题的通知》（上证会字[2004]45号）的有关规定计收。
四、持有本所席位及使用本所交易单元的非会员机构参照本所对会员的规定执行。
五、席位与交易单元业务由本所会员部统一受理，联系方式见《指引》。
特此通知。
附件：1、上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则
2、上海证券交易所会籍业务网上办理指引（见本所网站会员专区）
上海证券交易所
二○○七年四月十九日
《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》
第一章 总 则
第一条 为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）会员和本所认可的其他机构（以下统称“交易参与人”）参与本所市场的证券交易活动，维护交易秩序，保障交易安全，根据《上海证券交易所交易规则》和其他相关规定，制定本细则。
第二条 参与者交易业务单元（以下简称“交易单元”）的设立、设置、使用与管理，适用本细则。本细则未作规定的，适用本所其他规定。
第三条 交易参与人通过交易单元参与本所市场证券交易活动的，应当按照本所规定行使相关交易权利，获取相关交易服务，并接受本所管理。
第四条 交易参与人应当遵守本细则和本所其他相关规定，制定有关交易单元的内部管理制度，规范相关操作流程，防范业务风险，并承担所属交易单元相关证券业务的法律责任。
第二章 功能与配置
第五条 交易参与人设立交易单元后，方可参与本所市场的证券交易。
本细则实施后新加入本所的交易参与人必须取得一个或者一个以上本所席位后，方可申请设立交易单元。
第六条 本所为各交易参与人提供一个总部管理单元，用于下属全部交易单元的数据交换和交易业务的监控，法律、行政法规、部门规章和本所规则规定交易参与人不得监控或者获取数据的情况除外。
第七条 交易参与人从事证券经纪、证券自营和证券资产管理等业务的，应当使用不同的交易单元，但本所另有规定的除外。
第八条 根据交易参与人的申请及其具备的业务资格，本所可以为其交易单元设置以下相关交易权限：
（一）参与不同类别证券品种的交易；
（二）参与不同类型的交易申报；
（三）参与特定证券的报价；
（四）参与跨市场的交易；
（五）参与本所许可的其他交易。
第九条 根据交易参与人申请及其具备的业务资格，本所可以为其交易单元设置其他业务权限。
第十条 根据交易参与人的申请，本所可以为其交易单元设置以下使用本所交易系统资源和获取交易系统服务的权限：
（一）查询和维护交易申报与报价；
（二）获取实时与盘后交易回报、交易报表、新闻公告和其他交易相关信息；
（三）获取实时交易行情；
（四）获取交易系统提供的其他服务。
第十一条 根据交易参与人的申请及市场风险控制的相关规定，本所可以为其交易单元设置以下限制：
（一）买入与卖出的交易方向限制；
（二）特定品种的买入与卖出的交易方向限制；
（三）与市场风险控制相关的其他行为限制。
第十二条 交易参与人设立的交易单元必须通过本所认可的接入服务系统与本所交易系统连接进行交易申报，并获取相关服务。
各接入服务系统可以设置不同的申报速度。
第十三条 交易参与人应当明确其交易单元与相关接入服务系统的对应关系。
交易参与人可以通过多个接入服务系统进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个接入服务系统进行多个交易单元的交易申报。
第十四条 交易参与人不得通过其它交易参与人的接入服务系统进行交易单元的交易申报，但本所另有规定的除外。
第十五条 交易参与人可以在交易单元中设置不同权限的交易员用户，代表其进行交易指令的申报。
第十六条 交易参与人应当通过交易单元的管理员用户对其交易员用户进行管理，并设置或者调整交易员用户的权限。
第十七条 交易参与人应当制定有关交易单元的日常管理、运行维护和风险监控的规章制度，并分别通过专门的内设机构进行管理。
第十八条 经本所同意，具备统一集中交易监控系统的交易参与人可以将其交易单元联通进行交易申报，但法律、行政法规、部门规章或者本所规则规定有关业务不得混同的除外。
第三章 设立、变更与注销
第十九条 交易参与人申请设立交易单元的，应当向本所提供以下文件：
（一）申请报告；
（二）业务资格文件；
（三）本所要求提供的其他文件。
第二十条 设立交易单元的申请经本所审核同意的，本所分配给交易参与人相应的交易单元代码和管理员用户。
第二十一条 交易参与人设立交易单元后，本所根据其获准经营的业务许可、交易权限和申请，设置交易单元的功能和属性，包括业务类型、交易品种、交易功能和一级交易商资格等。
第二十二条 交易参与人需变更、增加或者减少所属交易单元的业务类型、交易品种、交易功能和一级交易商资格等，应当向本所申请变更。符合条件的，本所予以变更。
第二十三条 根据交易参与人的申请，本所为其设置或者变更相应的接入服务系统及其申报速度。
第二十四条 交易参与人根据其业务发展需要，可以向本所申请办理交易单元或接入服务系统的注销手续。
交易参与人办理接入服务系统注销手续时，应当同时办理使用该接入服务系统的交易单元的变更或注销手续。
第二十五条 交易参与人在办理其下属全部交易单元的注销手续时，应同时办理下属全部接入服务系统的注销手续。
第二十六条 因交易参与人发生重组、合并、破产、清算等情况涉及交易单元或者接入服务系统变动的，交易参与人应及时向本所申请办理相关的变更或者注销手续。
第二十七条 交易参与人不得转让交易单元。
第四章 管理
第二十八条 本所可以根据有关规定和交易参与人业务资格变化的情况，调整其所属交易单元的业务类型、交易品种、交易功能、一级交易商资格和接入服务系统申报速度等交易权限和服务功能。
第二十九条 对存在严重异常交易或其它违规行为的交易参与人，本所可以暂停其交易单元的全部、部分交易权限或者服务功能。
第五章 附 则
第三十条 本所对交易参与人通过交易单元从事证券交易业务收取相关费用，包括交易单元使用费、接入服务系统流速费和流量费等。
第三十一条 本规则下列用语的含义：
（一）总部管理单元，是指本所提供给各交易参与人用于其下属全部交易单元的数据交换和交易业务监控的基本单位。
（二）接入服务系统，是指用于交易单元与本所交易系统之间发送与接受业务数据的软硬件设施的总称。
第三十二条 本细则经中国证券监督管理委员会批准后生效，修改时亦同。
第三十三条 本细则由本所负责解释。
第三十四条 本细则自2007年5月8日起实施。
关于印发《黄冈市人民政府规范性文件管理细则》的通知
湖北省黄冈市人民政府办公室
关于印发《黄冈市人民政府规范性文件管理细则》的通知
黄政办发〔2010〕48号
各县、市、区人民政府，龙感湖管理区、黄冈经济开发区管委会，市政府各部门：
《黄冈市人民政府规范性文件管理细则》已经市政府同意，现予印发，请遵照执行。
二〇一〇年六月二日
黄冈市人民政府规范性文件管理细则
第一章 总 则
第一条 为了进一步加强市政府规范性文件管理工作，提高文件制发质量，理顺公文运转流程，根据《湖北省国家行政机关公文处理实施细则》(鄂政发〔2001〕46号)、《黄冈市人民政府工作规则》（黄政发〔2007〕1号）、《黄冈市行政机关规范性文件管理办法》（黄政发〔2009〕25号）和《黄冈市人民政府办公室公文运转规则》（黄政办发〔2007〕94号）等有关规定，制定本细则。
第二条 本细则所称的市政府规范性文件是指市政府为有效实施行政管理，依照法定职权和程序制定并以“黄政规”字序列文件形式发布，涉及公民、法人或者其他组织权利与义务，具有普遍约束力，在一定时期内可以反复适用的行政文件。
第二章 立 项
第三条 市政府办公室于每年10月底前书面通知各地各部门拟订下年度需要提请市政府制定、修改或者废止规范性文件的立项申请。书面通知由市政府法制办公室代拟，以市政府办公室名义印发。市政府办公室业务科室要加强对各自所联系部门立项申请工作的指导与督办。
第四条 各地各部门应于每年11月底前将立项申请报送市政府办公室，按公文运转程序审签后送市政府法制办公室汇总研究。
市政府法制办公室应于每年12月底前拟定下年度市政府规范性文件立项计划，报经市政府批准后，以市政府办公室名义印发执行。市政府规范性文件年度立项计划应明确文件名称、起草单位、完成时间等事项。
第五条 市政府规范性文件年度立项计划实施过程中，如遇市政府领导临时交办或者有关部门临时需要提请市政府调整立项计划的，起草单位应先向市政府法制办公室提交专项申请。
市政府法制办公室收到专项申请之日起2天内提出审核意见，报经市政府决定后及时通知起草单位，并抄送市政府办公室相关业务科室。
第六条 承担起草市政府规范性文件的单位要抓紧做好各项工作，如果当年不能完成起草任务需要列入下年度市政府规范性文件立项计划的，以及已无制定、修改或者废止规范性文件必要需要提请市政府撤销该规范性文件立项项目的，起草单位应及时向市政府法制办公室提交书面申请，报请市政府决定后办理。
第三章 起 草
第七条 起草市政府规范性文件应成立起草工作专班，由起草单位主要负责人担任组长，安排法律政策水平较高、调研协调能力较强、文字写作功底较好的人员具体执笔，必要时可以采取座谈会、研讨会等形式集思广益。涉及法律政策方面问题的，起草专班可以提前与市政府法制办公室交换意见。
第八条 在起草过程中应认真领会市政府行政管理的意图，准确把握所依据的上位法律和政策规定，对所要解决的问题和拟确立的管理措施进行深入调研论证，必要时可以对多种方案进行成本效益分析，优先选择成本最小而效益最大的方案。
如果学习借鉴外地的作法，应以同样不具有立法权的地市级政府规范性文件作为主要参考依据。
第九条 对起草文件中需要引述行政许可、行政处罚、行政强制、行政收费等事项的，应正确援引现行的法律、法规或者规章以及上位政策的相关条文，不得违法创设行政权力。
对可能影响公民、法人或者其他组织权利与义务等事项的，应正确使用引导性或者鼓励性的条文表述，不得违法增设行政相对人义务。
对需要明确主管部门、协管单位行使行政管理权等事项的，应赋予具有法定职能或者委托后具有相应职能的行政机关行使，不得要求党委、人大、政协、法院、检察院等机关承担政府有关行政管理职责；确需政府及其部门以外的其他机关或者组织共同做好相关工作的，应使用商请支持与配合的文字表述。
第十条 在起草文件时应通盘考虑内容和结构的编排，符合国家行政机关公文处理的有关规范，文件名称应适当、合体，内容应明确、具体，结构应分明、匀称，用语应准确、简洁，总体应协调、统一。以条款形式行文的，应体现假定条件、行为模式、法律后果等诸要素之间以及章、节、条、款、项、目等诸层次之间的逻辑构成，参照立法技术规范行文。
文件涉及上位法律和政策较多、权利与义务较复杂的，可以制作条文对照表，将具体规定、理由依据、意见建议等内容作逐条对应，为起草、审查和审议工作打好基础。
第十一条 起草市政府规范性文件涉及市直其他部门职能或者县（市、区)政府职权的，起草单位应征求相关市直部门或者县（市、区）政府的意见。
有关单位接到征求意见函后应抓紧时间认真研究并提出书面意见，加盖公章后附相关依据及时反馈给起草单位。征求单位意见的时间一般为15天，特殊情况下不得超过30天。
对有关单位反馈有不同意见、经充分协商不能取得一致的，起草单位应在起草说明或者意见汇总材料中予以说明。
第十二条 对直接涉及公民、法人或者其他组织切身利益的，起草单位应按照《政府信息公开条例》等有关规定，通过门户网站、新闻媒体等方式公开征求社会各界的意见。公开征求意见的时间一般为30天，特殊情况下不得少于15天，必要时也可以举行听证会。
对社会各界提出的意见和建议，起草单位应积极研究处理，并在起草说明或者意见汇总材料中说明处理情况。
第十三条 起草单位向市政府办公室报送规范性文件送审稿时应提交提请审查的报告、起草说明、上位依据、征求意见汇总等相关材料。提请审查的报告应以正式文件形式上报，由起草单位主要负责人签发并加盖公章。起草说明应对规范性文件送审稿的制定目的、上位依据、主要内容、各方意见以及需要提请市政府研究决定的重大事项等情况作出说明。
第四章 审查与制发
第十四条 市政府办公室文书科在接收起草单位报送规范性文件送审稿时，应审核该文件送审稿是否已列入市政府规范性文件年度立项计划，报送的相关材料是否齐全、合乎要求。对符合有关规定的予以签收登记，并按公文运转程序办理；凡不符合有关规定的，经请示分管领导同意后退回起草单位限期补正。
第十五条 市政府办公室业务科室在承办规范性文件送审稿时，应按照国家行政机关公文处理的有关规定，审查文件内容是否符合法律政策，管理措施是否切实可行，各方意见是否协调一致，文字表述是否妥当规范，并结合市政府行政管理的需要进行修改；必要时可以要求起草单位提供条文对照表。
对起草的基本程序不到位或者主要内容不成熟的，经请示分管领导同意后退回起草单位限期完善。对单位之间存在重大意见分歧以及有其他需要协调情形的，报请市政府及市政府办公室分管领导组织协调；经协调不能取得一致意见的，应提出倾向性建议供市政府决策参考。
涉及法律政策方面问题需要市政府法制办公室审查把关的，报经市政府及市政府办公室分管领导批示后，及时将文件送审稿和相关材料转送市政府法制办公室进行合法性审查。
第十六条 市政府法制办公室在审查规范性文件送审稿时，对起草阶段未按规定程序办理、严重影响审查工作进行的，可以要求起草单位和有关部门限期补正；如果逾期仍不能补正的，可以按制定的基本条件尚不成熟的情形，提出暂缓制定的审查意见。
对需要通过市政府门户网站公开征求意见的，市政府法制办公室可以要求起草单位提供送审稿电子文本，报经市政府办公室电子政务分管领导批准后，由市政府办公室机要科负责上网公示，并在公示期届满后及时告知市政府法制办公室汇总研究。
第十七条 市政府法制办公室在进行合法性审查过程中，可以向起草单位和有关部门了解情况和交换意见，也可以组织有关部门负责人、法律顾问和公众代表参加会审或者座谈，必要时可以报请市政府及市政府办公室分管领导组织协调。
对涉及市直部门职能或者县（市、区）政府职权以及公民、法人或者其他组织切身利益，起草阶段未征求意见或者征求意见不充分的，可以要求起草单位补充征求意见，也可以自行征求意见。 审查阶段向单位征求意见的时间不得超过10天，向社会公开征求意见的时间不得少于15天。有关单位和个人应按照市政府法制办公室的要求，积极做好协助配合工作，并对反馈意见和提供材料的客观公正性、合法有效性负责；如果逾期未提出书面意见的，视为没有意见或者默认。
第十八条 市政府法制办公室对规范性文件送审稿的审查应从法律政策的角度，按照合法兼顾合理的原则提出修改意见和建议，主要审查是否符合上位法律和政策的规定，是否体现行政机关职权与责任的统一，是否侵犯行政相对人的合法权益，对重大分歧意见是否正确处理，具体规定是否适当和可行，用语和结构是否符合规范等。
对有上位依据的，对比表述是否相符；无上位依据的，判断规定是否违法。对征求意见有较大分歧的，属于法律政策方面的问题，经审查采纳合法的意见；属于制度设计方面的问题，经协调采纳一致的意见，不能达成一致意见的，提出倾向性建议供市政府及市政府办公室研究参考。
第十九条 市政府法制办公室在合法性审查完成后，应向市政府办公室提交书面审查意见。市政府办公室业务科室应对市政府法制办公室提出的审查意见进行复核，并对规范性文件送审稿作进一步修改形成草案后，报请市政府及市政府办公室分管领导决定是否提交市政府常务会议审议。
经确定列为市政府常务会议审议议题的规范性文件草案，起草单位应于会前对起草说明作进一步完善，经市政府办公室业务科室审核，并报请市政府及市政府办公室分管领导同意后，将规范性文件草案及起草说明按要求的份数送交市政府总值班室，其中将10份起草说明及时转送市政府法制办公室。
第二十条 提请市政府常务会议审议的规范性文件草案，由起草单位主要负责人汇报，必要时可以由市政府及市政府办公室分管领导汇报。有较大争议的、事先未协调好的以及没有具体解决方案的规范性文件草案，一般不提交市政府常务会议审议。
列席市政府常务会议的市直部门和县（市、区）政府，由市政府总值班室商业务科室拟定，报经市政府及市政府办公室相关领导同意后通知有关单位主要负责人列席会议。列席会议的单位应事先做好准备。
第二十一条 经市政府常务会议审议通过的规范性文件，由市政府办公室业务科室会同市政府法制办公室根据审议意见作进一步修改后，送交市政府办公室文书科进行综合把关，并按有关发文程序办理。
“黄政规”字文件印发后，市政府办公室文书科应及时将10份正式文件分发给市政府法制办公室。市政府法制办公室应于文件印发之日起15天内代拟文件备案报告，报经市政府秘书长（办公室主任）签发后，连同文件正本、起草说明等相关材料一起报送省政府和市人大常委会备案。市政府办公室机要科按有关电子政务的规定，及时将规范性文件在市政府门户网站上公开发布。
第二十二条 经市政府常务会议审议决定继续修改完善的规范性文件草案，起草单位应进一步做好调研、论证、协调和起草工作，并按有关程序重新送审。
市政府常务会议两次审议未通过或者两年内未重新列入市政府常务会议审议议题的规范性文件草案原则上终止审议。
第五章 清理与监督
第二十三条 市政府规范性文件制定发布后，负责文件实施的机关应按年度对文件实施情况进行评估，并将书面评估意见于每年11月底前报送市政府办公室业务科室，涉及法律政策方面问题的抄送市政府法制办公室。
评估工作可以由主管部门牵头、协管单位配合共同评估，也可以由主管部门和协管单位根据各自职责分别评估。评估时应紧密结合规范性文件的具体条文，主要评估文件实施过程中的绩效性、合法性、适当性和可行性，侧重于发现存在的问题和提出解决的方案，为规范性文件清理工作提供重要参考依据。
市政府办公室和市政府法制办公室可以分别或者联合对规范性文件实施情况进行适时评估，评估工作可以采取抽样检查、跟踪调查等方式进行。
第二十四条 市政府规范性文件应每隔2年组织一次全面清理，由市政府办公室牵头、市政府法制办公室配合、市直各部门和各县（市、区）政府共同参与，按照“谁主管、谁承办”和“分别清理、集中审核”的原则办理。
新的上位法律和政策发布后，文件起草单位或者实施机关应适时对市政府规范性文件进行专项清理，也可以与文件评估工作结合起来进行。对上级机关、本级人大认为或者经投诉、举报存在问题的市政府规范性文件，有权处理的政府及其部门应及时审查清理。
清理工作的程序和要求参照规范性文件起草、审查、制发和评估等有关规定办理，并视清理情况分别提出继续有效、宣布失效、决定废止或者予以修订的意见和建议，报请市政府决定后向社会公布。
第二十五条 市政府法制办公室协助市政府办公室做好指导、协调、监督与检查等工作，对有关单位违反相关规定、存在较大问题的，可以制作规范性文件监督意见书通知其限期改正；如果逾期不改正并经两次催告仍不改正的，可以提请市政府对其作出责令改正或者通报批评的决定。
第六章 附 则
第二十六条 本细则的规定属于一般规定，如遇发生公共突发事件、执行上级机关或者本级政府紧急命令和决定等紧急事项需要限时办理的，在保证市政府规范性文件管理的基本程序不违反、主要内容不违法的前提下，按照市政府办公室公文运转规则中有关急件急办的规定办理。
第二十七条 本细则自印发之日起施行。
