证券投资基金评价业务管理暂行办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第 64 号
《证券投资基金评价业务管理暂行办法》已经中国证券监督管理委员会第250次主席办公会议审议通过，现予公布，自2010年1月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○○九年十一月六日
证券投资基金评价业务管理暂行办法
第一章总则
第一条 为了规范证券投资基金评价业务，引导证券投资基金的长期投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内，基金评价机构对证券投资基金（以下简称基金）进行评价并通过公开形式发布基金评价结果，适用本办法。
基金评价机构仅通过非公开形式发布基金评价结果的，不适用本办法。但该机构应当与使用基金评价结果的对象签订协议，禁止对方对结果进行公开引用。
第三条 本办法所称基金评价业务，包括基金评价机构及其评价人员对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力开展评级、评奖、单一指标排名或中国证监会认定的其他评价活动。
评级是指基金评价机构及其评价人员运用特定的方法对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或文字展示分析结果的活动。
公开形式指通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体形式或讲座、报告会、分析会、电脑终端、电话、传真、电子邮件、短信等形式，向非特定对象发布基金评价结果。
第四条 从事基金评价业务，应当遵循下列原则：
（一）长期性原则，即注重对基金的长期评价,培育和引导投资人的长期投资理念,不得以短期、频繁的基金评价结果误导投资人；
（二）公正性原则，即保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突；
（三）全面性原则，即全面综合评价基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力，不得将单一指标做为基金评级的唯一标准；
（四）客观性原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果；
（五）一致性原则，即基金评价标准、方法和程序保持一致，不得使用未经公开披露的评价标准、方法和程序；
（六）公开性原则，即使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对基金评价业务活动进行监督管理。中国证券业协会依法对基金评价业务活动进行自律管理。
第二章基金评价机构和评价人员
第六条 基金评价机构应当加入中国证券业协会。
中国证券业协会应当制定严格的基金评价机构自律规则、执业规范、入会标准和入会程序。基金评价机构应当在本办法施行后30个工作日内或开始从事基金评价业务后30个工作日内按照协会公示的要求向协会提请办理入会手续。
第七条 基金评价机构应当在加入中国证券业协会后15个工作日内向中国证监会报送书面材料进行备案，材料应当包括下列文件：
（一）基金评价机构基本情况；
（二）企业法人营业执照复印件；
（三）从事基金评价业务人员和业务主要负责人的名单、简历、身份证件及基金从业资格证明复印件；
（四）完整的基金评价理论基础、标准、方法的说明；
（五）内部控制制度和业务流程；
（六）诚信承诺书；
（七）中国证监会要求提供的其他文件。
第八条 基金评价机构应当具有健全的组织架构和完善的内部控制制度；有足够熟悉基金及其评价业务的专业人员；有完善、系统的评价标准、方法以及严谨的业务规范。
第九条 基金评价机构的内部控制应当促进基金评价业务的有效开展和规范运作：
（一）具有可靠的基金信息采集制度，并对信息数据库进行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整；
（二）具有确定的基金评价标准、方法和作业程序，并据此建立和维护信息分析处理系统；
（三）建立和执行严格的校正和复核程序，保证评价结果的客观准确；
（四）建立基金评价标准、方法和程序的公开披露制度，并真实、准确、完整、及时地进行披露；
（五）建立和执行严格规范的文档制度，妥善保留业务数据、工作底稿和相关文件；
（六）建立基金评价标准、方法和作业程序的检讨评估制度，保证基金评价业务的一致性；
（七）建立基金评价结果发布制度和程序，保证发布的基金评价结果符合相关业务规范的要求。
第十条 基金评价人员应当具备基金从业资格。
基金评价人员是指从事基金评价业务的人员。基金评价人员只有被一家基金评价机构聘用后，方可从事基金评价业务，且基金评价人员不得同时在两个以上的基金评价机构执业。
基金评价机构不得聘用有违法、违规记录的人员从事基金评价业务。
第三章基金评价业务
第十一条 从事基金评价业务应当有完善、系统的理论基础、标准和方法。基金评价方法应当基于机构自己的研究成果，不得侵犯其他基金评价机构的有关知识产权。
对基金进行评价应当至少考虑下列内容：
（一）基金招募说明书和基金合同约定的投资方向、投资范围、投资方法和业绩比较基准等；
（二）基金的风险收益特征；
（三）基金投资决策系统及交易系统的有效性和一贯性。
对基金管理人进行评价应当至少考虑下列内容：
（一）基金管理公司及其人员的合规性；
（二）基金管理公司的治理结构；
（三）股东、高级管理人员、基金经理的稳定性；
（四）投资管理和研究能力；
（五）信息披露和风险控制能力。
第十二条对基金的分类应当以相关法律、行政法规和中国证监会的规定为标准，可以在法律、行政法规和中国证监会对基金分类规定的基础上进行细分；对法律、行政法规和中国证监会未做规定的分类方法，应当明确标注并说明理由。
第十三条 基金评价机构应当将基金评价标准、评价方法和程序报中国证监会、中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及至少一家中国证监会指定信息披露媒体向社会公告。基金评价机构修改上述内容时，应当及时备案、公告。
第十四条 任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得有下列行为：
（一）对不同分类的基金进行合并评价；
（二）对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名；
（三）对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名；
（四）对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月；
（五）对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月；
（六）对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月；
（七）对基金、基金管理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示）的排名期间少于3个月；
（八）对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月；
（九）对特定客户资产管理计划进行评价。
第十五条 基金评价机构与评价对象存在当前或潜在利益冲突时，应当在评级报告、评价报告中声明该机构与评价对象之间的关系，同时说明该机构在评价过程中为规避利益冲突影响而采取的措施。
第十六条基金评价机构应当避免使用与评价对象存在当前或潜在利益冲突的人员对该对象进行评价。
第十七条 基金评价报告等文件应当声明评价结果并不是对未来表现的预测，也不应视作投资基金的建议。
第十八条 基金评价结果应当以基金评价机构的名义而并非基金评价人员的个人名义发布。
第十九条基金评价机构应当将其向基金投资人或者社会公众提供的基金评价数据和资料，自提供之日起保存15年。
第四章基金评价结果的引用
第二十条基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果。
第二十一条基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体决定与基金评价机构合作并引用基金评价结果的，应当事先根据本办法第九条的要求对拟合作的基金评价机构进行审慎调查，核查其内部控制是否能够保障基金评价业务的有效开展和规范运作。
基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体应当避免引用违反本办法第九条内部控制规范要求的基金评价机构提供的基金评价结果。
第二十二条 基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体决定引用基金评价结果的，应当事先根据本办法第十四条要求的业务规范对基金评价结果做出审查，发现有违反业务规范情形的，应当提请基金评价机构做出调整或拒绝进行引用。
第五章监督管理与法律责任
第二十三条 基金评价机构及其评价人员违反本办法规定从事基金评价活动的，中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第二十四条 中国证券业协会应当对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律处分；情节严重的，取消会员资格。
第二十五条基金评价机构应当按照中国证券业协会的规定向其提交相关备案文件和年度报告。
第二十六条中国证券业协会应当建立基金评价机构及其评价人员从事基金评价业务的资料库和诚信档案，通过适当方式公布基金评价机构会员情况，并建立对基金评价行为的跟踪机制。
第二十七条中国证券业协会可以对基金评价机构及其评价人员的业务活动进行检查，被检查的基金评价机构应当予以配合，不得干扰和阻碍。中国证券业协会应当将检查过程中发现的问题及时向中国证监会报告。
第二十八条基金评价机构加入中国证券业协会后，未按照本办法第七条的规定向中国证监会备案，擅自从事基金评价业务的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款。
第二十九条 基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体引用或发布不具备中国证券业协会会员资格的基金评价机构提供的基金评价结果的，中国证监会采取责令改正、出具警示函等监管措施，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款。
第三十条 基金评价机构违反本办法规定，聘任不具备基金从业资格的人员的，中国证监会采取责令改正等监管措施，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款。
第三十一条 基金评价机构未按照本办法规定保存有关文件和资料的，责令改正，单处或者并处警告、罚款。
第三十二条 基金评价机构有下列行为之一的，中国证监会采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施，单处或者并处警告、罚款：
（一）内部控制制度不符合本办法第九条的规定；
（二）基金评价标准和方法不符合本办法第十一条、第十二条的规定；
（三）未按照本办法第十三条规定公开披露基金评价标准、方法和程序，或未按照公开披露的基金评价标准、方法和程序从事基金评价业务；
（四）违反本办法第十四条的规定进行基金评价或发布基金评价结果；
（五）违反本办法第十五条和第十六条规定的利益冲突防范制度；
（六）不公平对待评价对象，或贬低、诋毁其他基金评价机构、评价人员等不正当竞争行为。
第六章附 则
第三十三条 本办法自2010年1月1日起施行。
西藏自治区实施《中华人民共和国自然保护区条例》办法
西藏自治区人民政府
西藏自治区人民政府令第37号
《西藏自治区实施〈中华人民共和国自然保护区条例〉办法》，已经2001年6月1 4日自治区人民政府第7次常务会议通过，现予发布施行。
自治区主席 列确
二○○一年六月二十日
西藏自治区实施《中华人民共和国自然保护区条例》办法
第一章 总 则
第一条 为保护自然环境和自然资源，加强自然保护区的建设和管理，根据《中华人民共和国自然保护区条例》， 结合自治区实际，制定本办法。
第二条 本办法所称自然保护区，是指自治区行政区域内以自然保护为目的，经国务院或者自治区人民政府批准，依法划出一定面积的特地、水域予以特殊保护和管理的区域。
第三条 凡在自治区行政区域内建设和管理自然保护区，适用本办法。
第四条 自然保护区内土地、矿藏、水域、森林、草原和野生动植物等一切自然资源，不分权属，均应当依照本办法进行保护、管理和利用。
第五条 自然保护区的建设与管理应当坚持全面规划、依法保护、科学管理、合理利用的原则。自然保护区以保护为主，实行保护、建设、利用相结合的方针，妥善处理好与当地经济建设和居民生产、生活的关系。
第六条 县级以上人民政府应当采取有利于发展自然保护区的政策和措施，将自然保护区发展规划纳入国民经济和社会发展计划，并将自然保护区的保护、建设和管理，作为领导千部任期目标责任制的重要考核内容之一。
第七条 鼓励国内外组织或个人投资参与自然保护区建设。
第八条 任何单位和个人都有保护自然资源、协助和支持自然保护区的建设和管理工作的义务，对破坏自然保护区的违法行为有权制止、检举和控告。
第九条 对在建设和管理自然保护区、合理利用自然资源工作中做出显著成绩的单位和个人，由环境保护行政主管部门给予表彰和奖励。
第二章 自然保护区的建设
第十条 凡具备下列条件之一的，应当建立自然保护区：
（一）各种典型的自然生态系统区域；
（二）珍稀、濒危或具有特殊保护价值的生物物种集中分布和繁殖的地区；
（三）具有特殊保护价值的森林、湿地、水域、草原、水源涵养地；
（四）具有特殊保护价值的地质剖面、洞穴、瀑布、冰川、温泉、火山口、化石群产地、古海底地貌等自然遗迹和自然景观；
（五）在维护生态平衡方面具有重要意义需要加以保护的地区；
（六）需要予以特殊保护的其他自然区域。
第十一条 建立自然保护区，应当进行全面调查，明确保护任务和重点保护对象，确定适宜的范围和界线，并应当兼顾保护对象的完整性和适度性，以及当地经济建设和居民生产、生活的需要。
第十二条 自然保护区分为国家级、自治区级、地（市）级和县（市）级。
国家级自然保护区，是指在国内外有典型意义、在科学上有重大影响或者有特殊研究价值，并经国务院批准建立的自然保护区。
自治区级、地市级、县（市）级自然保护区是指在本辖区内具有较高的科学、文化和经济价值以及休息（娱乐、观赏价值，并经自治区人民政府批准建立的自然保护区：
第十三条 申请建立自然保护区应当按照国家和自治区有关规定，提交综合考察报告、自然保护区图件等资料，填报环境保护行政主管部门统一印制的自然保护区申报书，并按下列程序申报：
（一）建设和管理两年以上的自治区级自然保护区，具各建立国家级自然保护区条件的，由自然保护区所在地行署（人民政府）或自治区有关自然保护区行政主管部门提出申请，经自治区级自然保护区评审委员会评审通过后，由自治区环境保护行政主管部门进行协调并提出申报建议，报自治区人民政府同意后按规定程序向国务院申报。
（二）建立自治区级、地（市）级自然保护区，由自治区有关自然保护区行政主管部门或者自然保护区所在地行署（人民政府）提出申请，经自治区级自然保护区评审委员会评审通过后，由自治区环境保护行政主管部门进行协调并提出审批建议，报自治区人民政府批准。自治区级自然保护区报国务院有关部门备案。
（三）建立县（市）级自然保护区，由自然保护区所在地县级人民政府提出申请，经行署（人民政府）审核同意后，依照自治区级、地（市）级自然保护区的建立程序报批。
第十四条 跨行政区域的自然保护区的建立，由有关自然保护区行政主管部门或者自然保护区所在地有关行政区域的人民政府协商一致后共同提出申请，并依照本办法第十三条第（二）项规定的程序报批。
第十五条 自然保护区内可以分为核心区、缓冲区和实验区。
自然保护区内保存完好的天然状态的生态系统以及珍稀、濒危动植物的集中分布地，应当划为核心区。核心区外围可以划定一定面积的缓冲区。缓冲区外围可以划定一定面积为实验区。
自治区人民政府认为必要时，可以在自然保护区的外围划定一定面积的外围保护地带。
自然保护区的范围和界线由自治区人民政府确定，并标明区界，予以公告。
第三章 自然保护区的管理
第十六条 国家级和自治区级自然保护区由自治区有关自然保护区行政主管部门或者委托所在地有关自然保护区行政主管部门管理。
地（市）级自然保护区由同级有关自然保护区行政主管部门或者委托所在地有关自然保护区行政主管部门管理。
县（市）级自然保护区由同级有关自然保护区行政主管部门管理。
第十七条 自然保护区实行综合管理与分部门管理相结合的管理体制。
县级以上人民政府环境保护行政主管部门负责本行政区域内自然保护区的综合管理。
县级以上人民政府林业、农牧、国土资源、水利、建设、渔业、文化等有关行政主管部门，根据各自职责范围，并经自治区人民政府指定，分部门建设和管理相关类型的自然保护区。经批准建立的自然保护区应当设立管理机构，负责自然保护区的具体管理工作。自然保护区管理机构受自然保护区行政主管部门和自然保护区所在地人民政府的双重领导。 第十八条 县级以上人民政府环境保护行政主管部门在自然保护区建设和管理方面的主要职责是：
（一）检查、监督国家有关自然保护的法律、法规、方针、政策和本办法的执行情况；
（二）拟订本行政区域内自然保护区建设和管理的地方性法规和规章草案；
（三）组织编制本行政区域内自然保护区发展规划；
（四）组织自然保护区评审、申报、报批工作；
（五）组织查处污染事件；
（六）会同有关部门组织查处破坏、侵占自然保护区的重大事件；
（七）组织协调自然保护区管理工作中各部门之间的关系； ＇
（八）直接建设和管理若干综合类型和特殊类型的自然保护区。
第十九条 县级以上人民政府有关自然保护区行政主管部门在自然保护区建设和管理方面的主要职责是：
（一）贯彻执行国家有关自然保护的法律、法规、方针、政策；
（二）制订本部门主管的自然保护区建设和管理规章制度；
（三）负责主管的自然保护区的区划、发展规划、建设和管理工作；
（四）组建自然保护区管理机构；
（五）组织查处破坏、侵占自然保护区的事件。
第二十条 自然保护区管理机构按照法律规定可以从事下列工作：
（一）实施《中华人民共和国自然保护区条例》第二十二条规定的职责；
（二）组织实施自然保护区的规划；
（三）宣传有关法律、法规，进行自然保护知识的宣传教育；
（四）负责自然保护区的管理。
第二十一条 县级以上人民政府环境保护行政主管部门有权对本行政区域内备类自然保护区的管理进行监督检查；县级以上人民政府有关自然保护区行政主管部门有权对其主管的自然保护区的管理进行监督检查。被检查的单位应当如实反映情况，提供必要的资料。检查者应当为被检查的单位保守技术和业务秘密。
第二十二条 根据国家规定和实际需要，可以在自然保护区设置公安派出所或者配备公安特派员。公安派出所或公安特派员受当地公安机关和自然保护区管理机构的双重领导。其主要职责是：配合自然保护区管理机构保护自然保护区的自然资源和其他财产，维护治安，依法查处破坏自然保护区的案件。
第二十三条 禁止在自然保护区内进行砍伐、放牧、狩猎、捕捞、采药、开垦、开矿、采石、挖沙以及其他可能造成自然保护区景观和自然资源破坏的活动。法律、法规另有规定的除外。
未经批准，任何单位和个人不得进入自然保护区的核心区，缓冲区只允许从事科学研究观测活动；实验区可以进入从事科学试验、教学实习、参观考察、旅游以及驯化、繁殖珍稀濒危野生动植物等活动。
核心区和缓冲区不得建设任何生产设施；实验区不得建设污染环境、破坏资源或景观的生产设施。
未经自治区人民政府批准，自然保护区内不得迁入新的单位和居民。
自然保护区未分区的，按照本办法有关核心区和缓冲区的规定管理。
第二十四条 严格控制保护区内各类建设项目，确有必要在自然保护区的实验区内开发建设的项目，必须严格履行审批手续，严格执行环境影响评价制度和“三同时”制度，编制环境影响报告书（表），报环境保护行政主管部门审批；环保设施须经环境保护行政主管部门验收合格后，建设项目方可投入运行。
自然保护区建立前，位于自然保护区核心区、缓冲区内已建的有污染或造成生态破坏的建设项目，必须进行搬迁或关停；位于自然保护区实验区内的建设项目，排放污染物必须达到国家和自治区规定的标准，造成生态破坏的必须予以恢复。
第二十五条 任何单位和个人进入自然保护区，应当经自然保护区管理机构批准。经批准进入自然保护区的单位和个人，应当遵守自然保护区的各项规章制度，接受自然保护区管理机构的统一管理。
第二十六条 外国人进入自然保护区从事科研、考察、登山、旅游、摄影、录像等活动，须征得自治区有关自然保护区行政主管部门、外事等部门同意后，报自治区人民政府批准。
第二十七条 经批准进入自然保护区进行科学研究、科学考察、教学实习、采集标本和登山、旅游等活动的单位和个人，应当向自然保护区管理机构提出活动计划，由自然保护区管理机构统一安排。
进入自然保护区应交纳管理费。管理费的收取范围和标准由自治区财政、物价部门审定。收取的管理费应当全额上缴自然保护区所在地财政，用于自然保护区的建设和管理。
自然保护区管理费专项用于自然保护区的管理和建设，任何单位和个人不得挪作他用。
第二十八条 自然保护区的性质、范围、界线和隶属关系一经确定，任何部门、单位和个人不得擅自改变。确需改变的，应当经自治区人民政府批准。
第二十九条 因自然保护区建设，造成自然保护区内及附近单位或居民搬迁的，由自然保护区所在地的人民政府予以妥善安置。
第三十条 自然保护区的建设和管理经费来源：
（一）各级财政预算拨款；
（二）国内外团体、个人捐赠；
（三）自然保护区管理机构组织开展参观旅游等活动的收益；
（四）依法收取的保护管理费；
（五）其他收入。
第三十一条 具有下列情形之一的自治区级、地市级和县（市）级自然保护区、由自治区环境保护行政主管部门提请自治区人民政府予以撤销：
（一）保护对象已经失去保护价值的；
（二）自治区人民政府认为需要撤销的其他情形。
第四章 法律责任
第三十二条 擅自移动或破坏自然保护区界标的单位和个人，由自然保护区管理机构责令其改正，并可以处以100元以上5000元以下的罚款。
第三十三条 自然保护区管理机构有下列行为之一的，由县级以上人民政府环境保护行政主管部门或者有关自然保护区行政主管部门责令限期改正，并处以300元以上3000元以下罚款，对直接责任人员由其所在单位或者上级机关给予行政处分：
（一）拒绝环境保护行政主甘部门或者有关自然保护区行政主管部门监督检查，或者在谈检查时弄虚作假的；
（二）开展与自然保护不一致的参观、旅游项目及生产经营活动的。
第三十四条 在保护区内擅自进行砍伐、放牧、狩猎、捕捞、采药、开垦、开矿、采石、挖沙等活动的单位和个人，除可以依照有关法律、行政法规规定给予处罚外，由县级以上人民政府有关自然保护区行政主管部门或其授权的自然保护区管理机构没收违法所得，责令停止违法行为，限期恢复原状或者采取其他补救措施；对自然保护区造成破坏的，处以300元以上10000元以下罚款。
第三十五条 在自然保护区内不服从管理机构管理的，处以100元以上5000元以下的罚款。
第三十六条 有下列行为之一的，由县级以上人民政府环境保护行政主管部门按照国家和自治区环境保护法律、法规规定处罚。造成自然保护区重大污染或破坏事故，有犯罪嫌疑的，移送司法机关，依法追究刑事责任。
（一）在自然保护区内建设污染环境、破坏资源或景观的生产设施的；
（二）向自然保护区内倾倒固体废弃物、排放废水，造成污染的。
第三十七条 未执行环境影响评价制度和“三同时”制度的，由负责审批建设项目环境影响报告书（表）的环境保护行政主管部门按照《建设项目环境保护管理条例》的规定处罚。
第三十八条 妨碍自然保护区管理人员执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条列》的规定给予处罚；情节严重，有犯罪嫌疑的，移送司法机关，依法追究刑事责任。
第三十九条 自然保护区管理人员滥用职权，玩忽职守、徇私舞弊，有犯罪嫌疑的，移送司法机关，依法追究刑事责任；情节轻微的，由其所在单位或上级机关给予行政处分。
第四十条 当事人对行政处罚决定不服的，可以按照《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定申请复议或提起诉讼。当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第五章 附则
第四十一条 本办法由自治区环境保护行政主管部门负责解释。
第四十二条 本办法自发布之日起施行。
