中国证券监督管理委员会工作人员守则
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会工作人员守则
1993年7月24日，证监会
第一条 为建立规范化的证券监管工作制度，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，保证证券市场的正常运行，促进我国社会主义市场经济的发展，根据国务院关于建立、健全国家证券监督管理工作制度的决定精神和有关法规、政策，制定本守则。
第二条 本守则适用于中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的所有工作人员。
前款所指的证监会所有工作人员包括在证监会本部和其派出机构中工作的所有正式、非正式工作人员和兼职人员（以下简称“工作人员”）。
第三条 工作人员除应当遵循本守则外，还应当遵循国家机关工作人员应当遵循的一般行为规范。
第四条 证监会工作坚持高效、公开、公平的原则。
第五条 证监会工作人员应当具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质，坚决反对和依法制止证券市场运行中可能出现的一切证券欺诈行为以及其他违法的和不道德的行为。
对于与工作人员有利害关系的有关证券业、证券市场的事宜，工作人员必须回避。
第六条 工作人员不得利用因职务之便所得到的非公开信息，为本人或者他人直接或间接谋取私利，亦不得为任何机构和个人提供有关证券买卖的咨询。
第七条 工作人员必须遵守国家有关廉政建设的规定，特别是不得直接或间接向下述人员、机构索取礼品、服务和各种形式的贿赂，或者接受这些人员、机构的礼品、服务和各种形式的贿赂：
（一）受证监会监管的任何机构或者个人；
（二）证监会决定对其经济利益可能产生影响的机构或者个人。
前述机构或者个人向工作人员和会外人员同时赠送礼品时，如果不便当场拒绝，可以先行接受，然后上缴证监会办公室。在不知情的情况下收到礼品，应当原封退回。对确实无法退回以及在特殊情况下确实无法拒绝的礼品，工作人员应当及时上缴证监会办公室。
第八条 工作人员如有受贿行为，一经查实，立即解聘；并由办公室建议有关部门追究其法律责任。
凡向工作人员行贿的机构，一经查实，一律取消其发行证券或者从事证券业务的资格。对向工作人员行贿的机构的直接责任人员以及向工作人员行贿的任何个人，由办公室建议有关部门追究其法律责任。
第九条 工作人员必须执行国家有关保密的规定。未经授权，工作人员不得向任何人透露在证监会备案或申报的任何非公开文件或者机密信息。凡违反保密规定的工作人员，一经查实，立即解聘；并由办公室建议有关部门追究其法律责任。当证监会现任或者前任工作人员是诉讼一方当事人时，如果法院要求前述人员或者其代表披露证监会的有关文件、信息，前述人员必须及时向证监会主席、副主席或者首席律师报告，得到批准后方可披露。
第十条 为防止在行使证监会职权时作出偏袒性决定，工作人员不得有下列行为：
（一）在证券交易场所、证券经营机构、投资管理机构、投资咨询机构、证券登记机构、证券清算过户机构，与证券业有关的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性机构，以及其他直接或间接与证券的发行、上市、交易有关或者属于证监会监管范围内的机构兼职或者担任顾问；
（二）在股份有限公司兼职或者担任顾问；
（三）在其它任何盈利性机构兼职或者担任顾问。
第十一条 如果工作人员的配偶在第十条第一款（一）、（二）所列机构中任职，该工作人员应当向证监会人事处说明这种情况。
第十二条 工作人员可以从事有偿或者无偿的教学、演讲和写作活动，但应当在国家规定及本守则许可的范围内进行，并不得使用证监会非公开的信息、文件。
第十三条 工作人员从事本守则第十条所列各项任职以外的活动，应当事先获得批准。工作人员首先应向其所在部门的领导提出申请，并在申请书上写明在会外兼职的工作单位、内容、性质、期限、报酬等。部门领导批准后，将批准文件送办公室审核。办公室应当及时作出批复。工作人员可就否决的批复，向秘书长提请复议。复议申请书中应当陈述其在外兼职并不违反本守则规定的理由。秘书长可以根据实际情况作出最终裁定。
第十四条 工作人员及其配偶不得为自己或者为他人的利益买卖股票；但是购买证监会认为可以购买的投资基金证券，以及工作人员的配偶因职业关系从事证券买卖业务为他人买卖股票的除外。
第十五条 工作人员在到职以前，应当向证监会人事处提交本人及其配偶的证券持有以及在证券公司开户情况的报告，并在证监会规定的期限内售出其不应当持有的证券。
前款所称证券包括股份有限公司的股票、股权证、认股权证、可转换债券、公开发行的公司债券；但是不包括国债券和国家重点建设项目债券。
第十六条 工作人员持有其不应当持有的证券，办公室有权要求该工作人员在规定期限内处置该证券。连续二次违反本守则关于工作人员持有证券规定的，由办公室向全会通报，并采取适当措施处理。
第十七条 工作人员认为本守则的规定在某一特殊情况下适用会对其造成不合理的困难，可以向会领导提出书面请求，详细写明情况及要求豁免的理由。但是作为一般原则，会领导应当对本条规定从严解释。
第十八条 工作人员不应当与由于履行其职务而发生联系的机构协商其今后拟在该机构的任职事宜；但是工作人员事先已向自己所在部门领导报告了此意向、并经部门领导同意的除外。部门领导在接到上述报告后，应采取措施避免该工作人员单独作出直接或间接影响此机构利益的决定。
第十九条 按规定在调离证监会后十二个月内应当回避与证监会职能有关的事宜的工作人员，在调离证监会后应当严格遵守该规定。
第二十条 证监会发行审核委员会的会外委员和咨询委员会委员，执行有关两个委员会的规定。
第二十一条 本守则由证监会办公室负责解释和监督实施。
第二十二条 本守则的修改由证监会主席决定。
第二十三条 本守则自发布之日起执行。
关于印发宁波市人民政府培育第四方物流市场试行办法的通知
浙江省宁波市人民政府
关于印发宁波市人民政府培育第四方物流市场试行办法的通知
（甬政发〔2008〕41号）
各县（市）、区人民政府，市政府各部门、各直属单位：
现将《宁波市人民政府关于培育第四方物流市场的试行办法》印发给你们，请遵照执行。
二○○八年五月五日
宁波市人民政府关于培育第四方物流市场的试行办法
为贯彻落实党的十七大精神，加快发展方式转变，促进我市经济社会又好又快发展，培育第四方物流市场，根据国家和省有关规定，制定本办法。
一、指导思想、目标和基本原则
（一）指导思想和目标
以科学发展观为指导，实践创业富民、创新强市战略，深入推进“六大联动”，努力实现“六大提升”，按照实施“立足宁波、依托浙江、服务长三角、辐射中西部、对接海内外”大开放战略的要求，充分发挥宁波的港口优势，培育和规范第四方物流市场，推进物流资源优化配置，推动物流业与进出口贸易业产业、金融服务业等产业协调发展，实现将我市建成国际一流的深水枢纽港、全国重要对外贸易口岸和现代化国际港口城市的目标。
（二）基本原则
——企业运作、政府推动原则。积极发挥企业的主体作用，以市场为导向，加快培育第四方物流业的市场主体，发展第四方物流市场。充分发挥政府的职能作用，创造良好的环境，加快基础设施建设，制定相关的政策，促进第四方物流市场健康发展。
——信息化原则。根据第四方物流信息技术的特征、现状和发展趋势，建设第四方物流市场的信息平台和行业管理信息系统，消除第四方物流市场发展的信息瓶颈，满足第四方物流市场的发展。
——规范化原则。按照WTO基本原则和社会主义市场经济体制要求，建立健全规范化的第四方物流市场运行和监管规则。在硬件设施建设方面，加强统筹规划、科学布局，优化整合现有资源，避免低水平的重复建设；在软件建设方面，注重先进物流技术和管理模式的推广应用，加强服务的标准化和管理的规范化。
——便利性原则。建立高效便捷的第四方物流市场运行规则，提高交易的速度和效率；政府有关部门和单位要强化服务意识，加强对第四方物流市场交易的同步监管，依法及时查处违法行为、解决存在问题。
二、积极培育第四方物流市场的市场主体
（三）优化第四方物流市场实施主体设计。按照上市公司的组织构架要求，采用服务外包的方式承包电子口岸业务，组建第四方物流市场实施主体，明确出资主体和资本构成，实现投资主体多元化，明晰企业法人治理结构，完善企业运营机制。优化第四方物流市场实施主体和银行的双主体设计，密切双方优势互补的联合运作关系，提升第四方物流市场的业务整合能力和综合竞争力。
（四）建立确保交易安全的会员制度。以确保交易安全、提高交易效率、保障交易质量为目的，建立第四方物流市场的准入制度，实行由核心会员和普通会员组成，以核心会员为主的交易主体制度。明晰会员的准入条件、与市场的权利、义务关系，健全会员的鼓励、奖励、惩戒制度，提高会员和市场交易的质量与水平。
（五）促进物流企业功能的有机整合，推动传统物流业向现代物流业转变。鼓励传统物流企业和其它投资者设立具有国际竞争力的现代物流企业。鼓励金融、保险、电信等机构及生产、流通企业与现代物流企业合作，以技术信息化和管理专业化为基础，提高物流企业的服务质量和市场竞争力。
（六）积极提高物流企业的国际化程度。扩大物流领域的对外开放，学习和借鉴国外现代物流企业的先进经营理念、管理经验和模式，鼓励国内外物流企业来我市投资、经营物流公司；鼓励和支持跨国公司在我市设立采购中心；鼓励利用国内外资金、设备、技术参与我市物流市场的经营活动。
（七）加快第四方物流市场中介机构建设。鼓励依法成立有关物流信息传播、人才培训与引进、行情分析、业务交流等中介服务机构，促进现有中介机构增加服务功能、扩大服务范围，发挥中介机构在行业发展、行业自律中的积极作用。
三、完善第四方物流市场的技术保障
（八）加快物流信息平台建设。以建设“数字宁波”为契机，充分运用现代信息技术，按照专业化、信息化、系统化和集成化的要求，建设物流公共信息平台。完善以电子身份认证、电子支付和电子数据交换等为基础的物流信息系统，提高物流信息系统的服务效率和质量。加强物流信息规范化管理，降低物流公共信息平台成本，鼓励物流企业积极利用信息技术。
（九）加强物流信息平台与其他信息系统的协同共享。结合国家和省有关物流信息化标准，完善与海关、税务、检验检疫等行业管理部门的电子政务系统，与仓储、运输、港口及物流园区等物流信息系统，与银行、保险等金融服务机构的金融信息系统的信息沟通共享机制。有效整合与电子口岸系统的市场、客户等资源，统一认证管理，实现两个系统的软硬件、安全设备、客户服务和运营管理系统的共建共享。
（十）积极推广先进物流技术和设备标准。积极应用国家和国际性的物流术语、编码等标准，推广标准化、系列化、规范化的物流设备设施和信息技术，遵守国际通用条码标准体系。鼓励开发研究先进的运输、仓储、装卸等标准化物流专用设备，不断提高物流技术和设备设施的标准化水平。
四、促进第四方物流市场健康发展
（十一）不断拓宽服务外包的内容和范围。鼓励各类经济组织集中发展核心业务，将软件研发与技术、业务流程、创意设计、产品购销、运输、仓储等委托给服务外包提供商处理。积极开拓第四方物流市场所需的供应链管理、财务管理、后勤管理、人力资源管理、数据处理及分析、客户服务等专业业务的服务外包，提高服务的专业化水平。
（十二）逐步优化交易程序、拓展交易标的。第四方物流市场实施主体要编制科学交易制度，简化交易程序、优化交易流程、密切各单位之间的协作。以格式合同为基础，推行网上市场交易格式和程序的标准化，逐步扩展第四方物流市场经营对象和业务范围。
（十三）加大对会员企业的支持。引导企业积极参与第四方物流市场交易，对在网上市场交易额达到一定数量的会员企业，按规定给予补贴，并在企业融资、企业推广、运政管理、人才培养、特许经营等方面予以优惠。
（十四）加大对第四方物流市场实施主体的支持。为推动第四方物流市场发展，在第四方物流市场运营初期，结合电子口岸的服务外包业务，给予一定的补助和其他支持。按规定对电子口岸服务外包业务及市场培育业绩等情况进行绩效考核，提高政府资金的使用效益。
（十五）有效整合现有货源、车源和中介资源等物流资源。积极扶持并充分发挥我市的塑料城、液体化工产品、煤炭、再生金属、钢材、木材等有形市场和船、货代理企业的作用，积极支持培育和发展海铁联运业务，合理配置和利用港口、码头、堆场、仓库、物流园区等现有资源，共同推动货源在第四方物流平台的集聚，促进第四方物流市场发展。
（十六）加快物流基础性、公共性服务项目建设。各级政府和有关部门要积极支持第四方物流市场发展，加快物流基础设施建设、开展物流规划调研和编制、物流专业人才培训、物流技术和信息标准的制定推广、物流产业发展研究、物流市场规范、物流政策法规完善。
五、规范第四方物流市场秩序
（十七）完善第四方物流市场的信用制度。加强第四方物流市场信用制度建设，建立以第四方物流市场为平台，以银行信用为基础，工商、税务、交通、公安等部门共同配合的信用信息体系，促进第四方物流市场的信用信息与其他政务信息的共建共享。逐步健全信用信息采集、评价、公布、授信、惩戒制度，形成具有规范市场、约束行为、联合惩戒功能的信用机制。
（十八）健全安全监管的行政司法绿色通道。工商、公安、交通、司法等部门和单位要加强对第四方物流市场交易的同步监管，坚持守法便利、违法惩戒的原则，加强对经营单位的规范化管理，确保各项制度落实到位，依法及时查处各类违法行为，为建立统一开放、公平竞争、规范有序的第四方物流市场提供有效的行政保障和法律保障。
（十九）完善第四方物流市场金融服务。对通过第四方物流市场网络平台进行的交易实行银行网上结算。推动网上支付基础设施建设，完善网上支付业务的结算规则，加强网上支付服务管理。建立由银行监管下的货款支付和收取制度，保证货款支付和收取安全，加速资金周转、防范支付风险。拓宽第四方物流市场交易的保险覆盖面，增强化解和抵御市场风险的能力。
（二十）加强市场交易的规范化建设。完善第四方物流业的规章制度，打破地区封锁和行业垄断经营，建立符合国际惯例和我国法律规定的物流服务体系和企业运行机制。第四方物流市场实施主体要完善内部管理制度；按规定及时对企业网上交易的情况进行监督检查。第四方物流市场实施主体、各会员企业和金融机构，要优化交易程序组合，建立健全交易、结算制度，提高交易效益，降低交易成本。
（二十一）及时化解交易纠纷，保障第四方物流市场和谐发展。第四方物流市场实施主体要发挥主导作用，建立健全相关制度，预防和及时化解第四方物流市场各方的纠纷。充分发挥和解、调解、民商事仲裁等途径的积极作用，及时解决交易纠纷，维持正常的交易秩序。
六、加强组织领导和工作机制保障
（二十二）加强第四方物流市场发展的组织保障。成立第四方物流市场发展领导小组，研究和协调第四方物流市场发展中的重大问题，领导小组下设办公室，承担第四方物流市场的日常管理工作，加强与各成员单位的沟通交流，切实发挥综合组织协调作用，培育和促进第四方物流市场健康发展。
（二十三）加强第四方物流市场发展的工作保障。各部门、单位要服从服务于发展第四方物流市场的大局，把加快推进第四方物流业发展作为抓住发展机遇、调整经济结构、转变增长方式、推进创业创新的实际工作，摆上重要议事日程。国家在甬直属单位要加强与上级部门和有关业务部门的沟通联系，努力促进第四方物流市场的健康发展。
（二十四）加强第四方物流市场发展的智力保障。加强研究和专业人才队伍建设，组建物流发展规划研究机构，跟踪第四方物流发展，及时研究存在问题，为第四方物流市场的健康发展提供有力的制度保障和智力支持。
